ACAMS CAMS7 Deutsch 시험 개요:

ACAMS CAMS7 Deutsch 시험 요강 주제:

최신 CAMS Certification CAMS7-Deutsch 무료샘플문제

1. Welche der folgenden Ansätze sind effizient, um Horizon Scanning durchzuführen? (Wählen Sie zwei aus.)

A) Abonnieren eines Newsletters der Regulierungsbehörden
B) Verwendung eines bestimmten Anbieters für die regulatorische Horizontanalyse
C) Regelmäßige Kontaktaufnahme mit der Aufsichtsbehörde, um sich über Aktualisierungen und zukünftige Entwicklungen zu erkundigen
D) Sich auf Informationen und Erkenntnisse von Kollegen und Arbeitsgruppen verlassen

2. Welcher Faktor erhöht im Allgemeinen das geografische Risiko von AML?

A) Starke justizielle Zusammenarbeit
B) Stabiles Wirtschaftswachstum
C) Transparente Gesetze zum wirtschaftlichen Eigentum
D) Hohe Korruption und schwache Durchsetzung der Geldwäschebekämpfungsmaßnahmen

3. Laut der Financial Action Task Force (FATF) gibt es unter anderem folgende potenzielle Risikoindikatoren im Zusammenhang mit der Geldwäsche von Erträgen aus Umweltkriminalität: (Wählen Sie zwei aus.)

A) Unternehmen der Abfallwirtschaft mit Sitz in Rechtsräumen mit hohem Risiko, deren Zahlungen oder Handelsrechnungen für Abfallarten mit denen übereinstimmen, zu deren Verarbeitung sie berechtigt sind.
B) Kleine Bargeldtransfers von bargeldintensiven Unternehmen an Begünstigte in Gebieten, die als Zentrum des Goldabbaus, der illegalen Abholzung und der illegalen Rodung bekannt sind.
C) Häufige Zahlungen von Unternehmen aus den Bereichen Holzeinschlag, Mühlenbetrieb oder Abfallhandel an Einzelpersonen oder Begünstigte, die mit der jeweiligen Tätigkeit oder dem jeweiligen Geschäft nichts zu tun haben.
D) Unerklärliche Vermögens- und Bargeldtransfers, an denen hochrangige Beamte oder politisch exponierte Personen für ihre Familienmitglieder beteiligt sind) mit einer verantwortungsvollen Position im Zusammenhang mit der Verwaltung oder Erhaltung natürlicher Ressourcen.

4. Das Ziel der Egmont-Gruppe der Financial Intelligence Units (FIUs) besteht darin, den FIUs ein Forum zu bieten, um:
(Wählen Sie drei aus.)

A) Verbesserung der globalen Zusammenarbeit zwischen den FIUs
B) Unterzeichnen Sie Kooperationsvereinbarungen, die Einzelfalllösungen für spezifische Probleme anerkennen und Raum dafür lassen.
C) Schaffen Sie ein Umfeld, das das Vertrauen zwischen den Ländern fördert
D) Gesetzesvorschläge zur Bekämpfung der Finanzkriminalität, einschließlich Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
E) Sicherer Austausch vertraulicher Informationen im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

5. Der Chief Compliance Officer (CCO) einer Bank, der die Bereitstellung von Handelsfinanzierungsdiensten für ein Unternehmen genehmigt hat, das in einem Land mit schwachem demokratischen System ansässig ist, überprüft regelmäßig Nachrichten über bevorstehende gezielte Wirtschaftssanktionsregelungen in der EU, einem wichtigen Importpartner für die Rohölproduktion des Landes.
Welche der folgenden Nachrichten würde Ihnen die größten Sorgen bereiten?

A) Die Europäische Kommission und die Hohe Vertreterin legen einen gemeinsamen Vorschlag für ein Importverbot für raffinierte Ölprodukte vor.
B) Die Europäische Kommission und die Hohe Vertreterin legen einen gemeinsamen Vorschlag für ein Importverbot für Ölförderausrüstung vor
C) Der Rat der Europäischen Union verabschiedet ein neues Exportkontrollregime für elektronische Geräte
D) Der Rat der Europäischen Union verabschiedet ein neues Einfuhrbeschränkungssystem für Waren aus Ländern, die die Menschenrechte nicht respektieren

질문과 대답: