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FINRA General Securities Representative SIE

시험 번호/코드: SIE

시험 이름: Securities Industry Essentials Exam (SIE)

업데이트: 2026-09-27

Q & A: 412문항

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FINRA SIE 시험요강:

주제	소개
주제 1	Understanding Trading, Customer Accounts, and Prohibited Activities: This section of the exam measures the skills of Securities Traders and focuses on different trading strategies, settlement processes, and corporate actions. Candidates must demonstrate knowledge of order types, including market, limit, stop, and good-til-canceled orders, as well as bid-ask spreads and discretionary versus non-discretionary trading.
주제 2	Market Structure: This section of the exam measures the skills of Equity Market Specialists and covers the classification of financial markets, including the primary, secondary, third, and fourth markets. Candidates must demonstrate knowledge of electronic trading, over-the-counter (OTC) markets, and physical exchanges. One specific skill tested is differentiating between various market types and their operational mechanisms.
주제 3	Employee Conduct and Reportable Events: This section of the exam measures the skills of Financial Compliance Specialists and covers regulatory expectations regarding employee conduct and disclosure requirements. Candidates must be familiar with Form U4 and Form U5, as well as reporting obligations for outside business activities and political contributions.

참조: https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/securities-industry-essentials-exam

SIE 에 관계 된 시험: Series-7 - General Securities Representative Qualification Examination (GS)

다른 FINRA 시험: FINRA Certification; General Securities Representative; Uniform Securities State Law

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