FINRA Series6 시험 개요:
| 인증 벤더: | FINRA |
| 시험명: | 투자회사 및 변동계약 상품 대표자 자격시험(IR) - Series 6 |
| 시험 번호: | Series 6 |
| 합격 점수: | 70% |
| 시험 형식: | 객관식 |
| 지원 언어: | English |
| 자격증 유효 기간: | 별도의 만료 기간이 없으며, FINRA 회원사에 등록된 자격이 유지되는 동안 유효함 |
| 시험 시간: | 90 minutes |
| 관련 자격증: | Series 6 Top-Off SIE (Securities Industry Essentials) |
| 실제 시험 문항 수: | 55문항(채점 대상 50문항, 미채점 대상 5문항) |
| 응시료: | USD 75 |
| 권장 교육: | FINRA 자격시험 전반 개요 |
| 시험 등록: | FINRA Series 6 시험 등록 |
| 샘플 문제: | FINRA Series6 샘플 문제 |
| 응시 방법: | 공인 시험 센터(Prometric)에서의 컴퓨터 기반 시험 또는 가능한 경우 원격 감독 방식으로 시행 |
| 전제 조건: | FINRA 회원사의 후원을 받아야 하며, 일반적으로 Series 6 자격 등록 전 또는 등록과 함께 SIE 자격을 취득해야 함 |
| 공식 요강 URL: | https://www.finra.org/registration-exams-ce/qualification-exams/series6 |
FINRA Series6 시험 요강 주제:
| 섹션 | 비중 | 목표 |
|---|---|---|
| 주제 1: 고객의 재무 현황을 파악·평가한 후 계좌 개설 진행 | 16% | - 고객 계좌 유형 및 관련 서류
|
| 주제 2: 기존 고객 및 잠재 고객으로부터 중개업체의 사업 기회 확보 | 24% | - 고객 발굴 및 의사소통
|
| 주제 3: 고객의 매매 주문 접수 및 확인 | 10% | - 주문 처리 및 거래 절차
|
| 주제 4: 고객에게 투자 상품 관련 정보 제공 | 50% | - 투자회사 증권 및 변동계약 상품
|
최신 FINRA Certification Series6 무료샘플문제
1. Which of the following securities laws regulates the organizational structure and day-to-day operations of
investment companies?
A) The Securities Act of 1933
B) The Securities Exchange Act of 1934
C) The Investment Advisers Act of 1940
D) The Investment Company Act of 1940
2. Ms. Newbie is a registered representative with Savvy Investments and has recently gotten married.(Her
new name is Mrs. Newbie-Oldman.)Her husband has been a client of hers, and the couple now wants to
put her name on the account. In this case:
A) Mrs. Newbie-Oldman must obtain written authorization from Savvy Investments to put her name on the
account.
B) Both B and C are true statements.
C) Mrs. Newbie-Oldman's husband must provide written authorization to Savvy Investments for his new
bride to be included on the account.
D) Mrs. Newbie-Oldman may only share in the account to the extent that she deposits funds in the
account.
3. Mr. Cashout recently sold some mutual fund shares that he owned. The sale resulted in long-term capital
gain income of $6,000. He also sold some shares of a stock he had purchased during the year and
realized a short-term capital gain on the sale of $2,000. The sale of another individual stock resulted in a
short-term capital loss of $3,500. Mr. Cashout also had some bonds that he had bought at a premium
mature, resulting in a long-term capital loss of $500. What is Mr. Cashout's net capital gain or loss from
these transactions?
A) a net long-term capital gain of $4,000
B) a net short-term capital loss of $4,000
C) a net long-term capital gain of $4,500
D) a net long-term capital gain of $8,000
4. Rank the following funds in order of their relative risk, from highest to lowest:
I. growth fund
II. high-yield bond fund
III. high-grade bond fund
IV. international fund
A) IV, II, I, III
B) I, IV, III, II
C) II, IV, I, III
D) IV, I, II, III
5. MoeMoney Investments is a diversified management company. This means that:
A) it may invest no more than 5% of its investment monies in one issuer.
B) it must be invested in a variety of industries and geographic regions.
C) it is a mutual fund.
D) it is a closed-end company.
질문과 대답:
| 질문 # 1 정답: D | 질문 # 2 정답: B | 질문 # 3 정답: A | 질문 # 4 정답: D | 질문 # 5 정답: A |
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